合规管理存在不足 国金证券深圳分公司收警示函
参与互动中新财经5月27日电 深圳证监局27日发布的《关于对国金证券股份有限公司深圳分公司采取出具警示函措施的决定》显示，国金证券深圳分公司及所辖国金证券股份有限公司深圳福田证券营业部存在合规人员兼任运营负责人、营销人员管理不到位、客户账户异常交易监测不充分等问题。
深圳证监局认为，以上情况反映出国金证券深圳分公司合规管理存在不足，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号，经证监会令第166号修正)第六条的规定。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款，深圳证监局决定对国金证券深圳分公司采取出具警示函的行政监管措施。国金证券深圳分公司应采取切实有效措施，加强分公司及下辖营业部的合规管理，严格规范员工营销行为，强化客户账户异常交易监测，确保分支机构规范运营。(完)
【编辑:程春雨】
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