中国证监会主席尚福林:创业板正朝预期方向发展(2)

　　五方面入手完善创业板公司监管

　　尚福林表示，建设好、发展好、利用好创业板市场，进一步发挥好创业板市场在国民经济发展中的重要作用，必须进一步明确任务、落实责任，不断探索适合创业板特点的监管机制，共同努力推动创业板市场持续健康发展。对此，他提出了如下五方面要求。

　　第一，监管部门要坚持改革创新，完善创业板公司的监管机制。深入落实创业板市场定位，切实发挥专家咨询委员会的作用，重点支持战略性新兴产业和成长型创新企业发行上市；不断完善市场约束、价格约束机制；研究建立科学合理的创业板再融资制度，积极支持诚信规范的公司发展壮大；结合创业板公司特点，强化公司治理制度建设，加大信息披露监管力度，提高信息披露质量；同时加大对市场违法违规行为的查处力度，建立符合创业板实际的监管体系。

　　第二，深交所要切实发挥自律监管职能，严密监测市场交易状况，抑制市场过度炒作，防范和打击操纵市场、内幕交易等违法行为，强化快速反应机制和联合监管机制，增强监管的有效性和威慑力，维护市场平稳有序运行。进一步规范创业板公司对募集资金的管理和使用，督促做好相关信息披露，推动创业板公司健全内部控制机制和外部监督机制。

　　第三，创业板公司要不断提高竞争力与规范运作的水平。一方面专心经营主业，合理合规使用募集资金，把公司做专做精，不断提高公司自主创新能力与核心竞争力，同时善于利用资本市场平台进行资产收购和兼并，通过市场化手段进行行业整合，推动产业升级，以良好的业绩回报投资者；另一方面，应以诚信为本，建立健全公司治理结构和内部控制制度，完善“三会”运作制衡机制，切实履行信息披露义务，坚决抵制内幕交易和操纵市场等行为，努力提高公司运作规范化水平和能力，不辜负市场和广大投资者的期望与信任。

　　第四，保荐机构要勤勉尽责，不断提高保荐水平。根据创业板市场定位按照“好中选优”的原则，在尽职调查审慎判断的基础上，认真做好对企业申报材料的审核把关，提高保荐水平，积极推荐符合国家战略性新兴产业布局的成长型创业企业到创业板上市。同时进一步规范保荐机构的履职行为，健全内部控制，加强对保荐代表人的管理，防止保荐代表人违规持股。

　　第五，各类创投机构要支持创业板市场的健康发展。众多风险投资、私募股权投资机构应围绕经济发展方式的转变和产业结构调整大局，大力支持国家战略性新兴产业，充分发挥自身贴近市场、投资分散、灵活敏锐的优势，积极支持处于不同发展阶段的企业，特别是处于种子期、初创期的成长型创业企业。

　　发挥专业优势 为创业板发展建言献策

　　由15名成员构成的中国证监会第一届创业板专家咨询委员会29日正式成立，尚福林表示，应当切实发挥专业优势，为我国创业板市场稳定健康发展献计献策。“成为创业板咨询委员，既是一种荣誉，也意味着要承担社会责任，希望大家认真履行咨询委员的职责，切实发挥专业特长和优势，为促进创业板稳定健康发展贡献智慧。”尚福林对首届创业板专家咨询委员会提出了四点要求。

　　一是从维护创业板稳定健康发展的高度对待专家咨询工作。首届专家咨询委委员提供的意见将对创业板发审委、监管部门和市场中介机构产生重要影响，进而也会影响到创业板上市公司整体质量，因此要站在促进创业板稳定健康发展，完善多层次资本市场体系的高度，深刻认识做好创业板专家咨询工作的责任和使命。

　　二是要独立、客观、公正地发表咨询意见。所提供的咨询意见必须客观、公正，经得起市场和广大投资者检验；对有关问题或具体项目提出咨询意见时，要坚持科学、客观、理性的原则，在明确的事实依据和公认的专业标准上独立发表咨询意见；对还存在一定争议的项目或课题，应能客观全面地介绍各种看法和观点，给发审委委员和监管部门提供更多的参考依据。

　　三是要积极参加咨询委员会的相关活动，在兼顾本职工作的同时，多为资本市场，特别是创业板市场的建设和发展提供良方良策，成为沟通资本市场与科技界的桥梁和纽带。

　　四是注重维护咨询委的声誉和形象，严肃、认真、廉洁地做好专家咨询工作。顶得住压力、忍得住诱惑、经得起考验，不受任何个人或者机构干扰，同时严守工作秘密和商业秘密，共同建设公正廉洁、市场认可和社会尊敬的创业板专家咨询委员会。

　　“做好创业板市场建设的专家咨询工作，对于保护好投资者合法权益，发挥好创业板功能意义重大，希望各位委员恪尽职守，圆满完成咨询委各项工作，为使创业板市场稳定健康发展，培育和发展我国战略性新兴产业作出应有的贡献。”尚福林说。（记者 马婧妤）