尚福林：依法行政 树立资本市场监管公信(3)

　　证券时报记者：请介绍下我国现阶段监管和执法工作体制的特色？

　　尚福林：一是实施“查审分离”行政处罚执法制度。违法案件调查由稽查部门实施，创新建立“行政处罚委员会”这一专职机构负责处罚审理，由一批具有法律专业知识背景和市场监管实践经验的委员，借鉴采用法院合议庭集体讨论、合议决定的方式审理案件。

　　二是落实“决策分工”的行政许可实施制度。除了要求在审核部门建立起“双人制”、“会议制”等一系列分工制约的工作制度，还在股票发行和上市公司并购重组等市场最为关注的领域，建立了由会计师、律师等市场专业人士组成的“证券发行审核委员会”、“并购重组审核委员会”进行许可审核的制度，委员名单向社会公示，增加其责任感，增强社会监督力度，以确保行政许可集体决策和专家把关，形成了行政许可全流程的有效制约。

　　三是强化“监督制约”的行政复议功能。我会成立了有证监会以外专家参与的行政复议委员会，参与复议案件的审理，保证行政复议工作的独立性、权威性和专业性，有效监督我们的执法工作。6年来，我会共办理行政复议案件150余件，其中做出撤销、变更决定的22件，变更比为14.67%，有效发挥了行政复议对前端执法行为的监督作用。

　　证券时报记者：在资本市场依法行政中，证监会摸索出哪些有特色的做法？

　　尚福林：在全面推进资本市场依法行政的过程中，我们确实形成了一些有特色的做法。

　　一是大力推进立法。先后推动修订、制定公司法、证券法、基金法和期货交易条例，特别是推动修订刑法严厉打击了侵占上市公司资产、背信行为等犯罪行为，为资本市场的发展提供了坚实的制度基础。随着市场的发展情况的变化，我们还要继续修改完善相关法律法规制度。

　　二是严格规范执法。我们立足于制衡约束行政权力，做了大量的工作，建立查审分离体制、创设了行政处罚委，规范执法程序等等，适应了市场发展的内在需要。

　　三是特别强调透明、公开。包括执法依据的公开、行政审核流程的公开、行政决定的公开等等，促进提高了资本市场和监管执法工作的透明度，增强了市场对监管机构的监督。

　　四是高度重视普法工作。通过加大投资者教育培训力度，在行政处罚决定中强调“说理”，提高了市场主体的法治意识。尤其是，在立法过程中强调公众参与，在公布草案的同时，通过新闻稿进行解释说明，事实上，征求公众意见的过程也是向社会普法的过程，促进社会对资本市场改革措施和相关制度的理解。通过普及法律工作,资本市场依法运行、遵纪守法的理念、意识得到明显增强。

　　总的来看，我们在依法行政方面虽然做了一定的工作，但目前的市场还是发展中的市场，受各方面因素影响也比较大，我们所做的工作仍然还是比较初步的。随着资本市场基础性制度建设的不断完善，我国资本市场规模迅速扩大、参与主体大量增加、广度深度不断拓展、产品业务创新日趋活跃，市场运行的环境和基础正在发生重大而又深刻的变化。特别是国民经济发展方式和结构调整的新的形势，对于资本市场的改革发展提出了新的要求。资本市场是规则导向的市场，法治是市场成熟发展的必要条件。我们越是希望市场发展，越是希望市场机制有效，越是需要依靠法治，越是需要强调依法行政。下一步，我们将认真贯彻全国依法行政工作会议精神，努力把中国证监会的依法行政工作提高到新的水平。 （于 扬）