深交所9月连出5张罚单

　　进入9月份以来，深交所一改往日平和态度，针对中小板上市公司和券商的违规行为一连发出5份处罚通知书。

　　9月6日，深交所发出3张罚单。其中威华股份、大族激光两家上市公司被处罚是因为2009年度业绩的最初预估值与实际披露值均“误差”较大。

　　经监管部门查明，威华股份在今年1月15日和1月30日分别对2009年的业绩预计进行了修正。而在第二次修正后，公司2009年业绩由2009年三季报中预计的“同比下降60%～80%”骤变为“亏损4000万元至5000万元”。深交所决定给予威华股份、董事长李建华、董事兼总经理刘宪、财务总监蔡金萍通报批评的处分。

　　大族激光也存在类似的违规行为。公司曾在今年2月26日刊登2009年度业绩快报，披露的归属于上市公司股东的净利润为7099.08万元;但到4月20日，公司再次发布的业绩快报修正公告中修正后的净利润则降至302.45万元，这也与公司4月27日最终披露的年报数据相符，但与最初的2009年度业绩快报相比，差异绝对金额却达到6796.63万元，差异幅度达到95.74%。深交所由此同样对大族激光和公司财务负责人周辉强给予了通报批评的处分。

　　另外，圣美伦香水公司法定代表人周信钢和妻子李欣，女儿周晨，自2009年10月持续增持美欣达股票，截至今年6月22日已合计持有美欣达股票约610万股，占美欣达总股本的7.52%。6月24日上述当事人才履行报告和信息披露义务。为此，深交所对周信钢及其余当事人给予了通报批评的处分。

　　9月7日，深交所又因为山东如意信息披露违规，分别对山东如意以及上市保荐机构海通证券的相关当事人士进行处分。经查明，2009年山东济宁如意毛纺织股份有限公司向关联方山东如意科技集团有限公司(简称“如意科技”)控制的新疆德诚纺织有限公司及香港恒成国际发展有限公司采购原材料，相关的日常关联交易额达到13847.79万元。

　　对上述日常关联交易事项，山东如意没有及时履行相应审批程序及信息披露义务，直至2010年4月20日才公告相关事项。深交所对山东如意给予通报批评的处分;对山东如意董事长邱亚夫，董事、总经理邱栋，董事孙卫婴、武振全，独立董事李志文、郭鲁伟、艾新亚，时任副董事长、董事会秘书王燕，时任总会计师史衍海给予通报批评的处分。

　　此外，海通证券员工宋立民、王新作为山东如意的保荐代表人，在持续督导期间未能勤勉尽责地履行持续督导义务。深交所对宋立民、王新给予通报批评的处分。

　　对于上述上市公司和券商的违规行为以及深交所给予的处分决定，将记入上市公司诚信档案，并向社会公布。欣华