“山煤国际”股价异动原为个人操纵

　　证监会通报三案件 坚决打击内幕交易、虚假申报等违规行为 ———

　　操纵股价、内幕交易……昨天，证监会通报了三起违法违规案件，其中包括此前备受关注的“山煤国际”股价操纵案。证监会有关负责人表示，将加强市场监管，采取多种措施，重点防范、坚决打击内幕交易、虚假申报等违法违规行为。

　　-山煤国际股价操纵人被罚60万

　　证监会相关负责人通报，自由职业者林忠通过控制两位亲属的账户，以自买自卖的方式拉高“山煤国际”股价，决定对林忠处以60万元罚款。林忠也成为《操纵证券市场和内幕交易的立案追诉标准》明确以来，首个被处罚对象。

　　今年6月1日，“山煤国际”在收盘前2分钟，股价突然由大跌3%瞬间冲至涨停。这一股价操纵行为受到广泛关注。有媒体报道称，两家上海营业部是最大嫌疑人。但经调查，营业部并不涉及媒体反映事项。“山煤股价”的异动是自由职业者林忠的个人操纵行为。

　　6月1日前，当事人林忠使用其亲属“林某某”账户持有“山煤国际”143.86万股，账面亏损。为减少亏损，6月1日14时58分至收盘期间，林忠利用资金优势，控制两位亲属的证券账户，采用对倒方式以涨停价大量申报买卖“山煤国际”股票。

　　据悉，这两个账户对倒成交量为102.56万股，占当日市场成交量的32.46%，占收盘前15分钟市场成交量的69.49%，占收盘前2分钟市场成交量的78.13%，将“山煤国际”股价锁定在涨停价23.89元。

　　由于证监会介入及时，林忠于6月2日将两个亲属账户中“山煤国际”股票全部卖出，合计亏损314.17万元。经调查，证监会认为，林忠的行为违反了《证券法》相关规定，决定对林忠处以60万元罚款。

　　证监会相关负责人表示，将会同证券交易所对操纵市场行为，特别是虚假申报、操纵收盘价等各种新型操纵手法保持高压态势，以维护市场秩序，保护投资者的合法利益。

　　-深天健高管内幕交易遭处罚

　　2008年1月16日，深天健披露2007年业绩快报，显示净利润同比增长54.61%，与2007年10月预增公告中50%到100%同比净利润增幅相比，基本在其下限，低于市场预期。业绩快报披露当日，股价收盘大跌6.1%。

　　而在此之前，时任深天健董事、总经理姜永贵在提前得知相关信息情况下，于快报披露前2日卖出其持有的部分“深天健”股票，由规避损失带来的违法所得达2964万元。根据《证券法》相关规定，证监会决定对姜永贵处以8万元罚款。

　　-原董秘“内幕炒股”被重罚

　　昨天，证监会还通报，同时兼任辽源得亨董事会秘书和辽河纺织公司秘书的由春玲，利用提前掌握辽源得亨重组意向的内幕消息，利用他人账户大量交易“ST得亨”股票。此后，重组未获批准并加之市场下跌，两账户亏损数百万元。

　　同时调查得出，两账户资金除了部分来自由春玲本人外，还有800万来自辽河纺织，股票交易由由春玲全权负责，各方按出资比例结算交易盈亏。而为了掩盖两账户的内幕交易行为，由春玲把两账户名字从前十大股东名单中删除，再用随后人名递补，致使辽源得亨2008年中报披露不实。

　　根据相关规定，证监会对辽源得亨给予警告，并处以30万元罚款；对辽河纺织处以30万元罚款；对由春玲给予警告，并处以60万元罚款；对相关责任人、时任辽源得亨董事长兼任总经理赵利给予警告，并处以3万元罚款。   吴琳琳