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花旗集团交易员因涉嫌操纵债券交易面临刑事调查

2005年01月25日 14:11

  中新网1月25日电 据英国《金融时报》报道,德国金融市场监管机构联邦金融服务监管局(BaFin)昨天表示,它已发现有关证据,证明花旗集团(Citigroup)交易员在去年8月份操纵了德国政府债券期货市场。该机构表示,它已要求检察官对该案展开刑事调查。

  “有确凿的证据表明,他们试图人为推高(债券)的价格,然后从中牟利,”该市场监管机构的一位官员说。

  虽然联邦金融服务监管局拒绝透露这些人的姓名,但据悉“一小撮”花旗的交易员涉及该案。位于法兰克福的检察官办公室将决定,是否对参与这一系列交易的交易员个人提起刑事指控。这些交易估计让花旗集团获利达1700万欧元(合2200万美元)。

  花旗集团在不到两分钟的时间内卖出了110亿欧元的现货债券,稍后就以更低的价格买回了其中的40亿欧元。这一行为使欧元区债券市场交易中断,并惹恼了该地区的各国政府。该交易令市场停滞,为价格带来了不确定性,迫使总部位于英国的EuroMTS限制市场的流动性。EuroMTS是欧洲债券现货交易平台的运营商。

  花旗集团的交易横跨欧元区约200个证券品种,其规模已促使几个欧盟成员国同时对它展开了调查,其中为首的是联邦金融服务监管局和英国金融服务局(Financial Services Authority)。

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