中国证监会于近日公告了首批通过2008年度年检的证券投资咨询机构名单,82家机构首批通过年检,武汉新兰德因为未通过年检,不得继续从事证券投资咨询业务。证监会有关部门负责人介绍:共有94家证券投资咨询机构参加了2008年度年检,除了上述83家机构外,还有8家机构被要求限期整改,3家机构涉嫌违规正在被调查。
武汉新兰德是股市的“老牌黑嘴”,其出局并不让人感觉意外,因为这个路径几乎和曾经名噪一时的广东金手指、东方趋势以及北京首放如出一辙。在2008年10月,中国证监会行政处罚委员会开出的罚单中,武汉新兰德董事长兼总经理朱汉东及其签约客户陈杰被认定为违反了《证券法》中有关禁止以其他手段操纵证券市场的规定,即“朱汉东先向陈杰提供市场热点板块股票投资组合→陈杰动用相关账户买入相关个股→朱汉东向市场公开推荐陈杰事先已买入的相关个股→陈杰则在公开推荐后的第一个交易日卖出该个股”的抢帽子型价格操纵模式。
从当年的“南雷北赵”到近年“出局”的武汉新兰德朱汉东、北京首放汪建中等,均属于典型的“老牌股市黑嘴”模式:利用咨询机构和个人在证券投资咨询业的影响,借向社会公众推荐股票之机,通过“他人或者自身先行买入证券、后向公众推荐、再卖出证券”的手法操纵市场,并非法获利。在市场上,“首放现象”甚至在东窗事发前早已成为市场上的一种茶后笑谈,即很多短线投资者近年来一直在关注首放,不是因为它有多牛,而是一旦发现自己手中的股票、权证“不幸”被列入首放的推荐,那么下一个交易日开盘后一定会有冲高、且逢高抛售后肯定会有逢低吸入的机会,几乎成为一个惯例。
一般而言,“股市黑嘴”们至少有两个鲜明的特征,喜欢回顾“以往的成功”和善于扮演“先知先觉的救世主”。在一本投资经典教材里有这样一句警言提醒投资者:“要想在投资市场的游戏里生存,首先必须相信自己,相信自己的判断,不轻信种种所谓内幕消息和建议,因为这个市场里没有任何人是依靠别人而活到最后的。”(作者单位:南京市公安局)
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