-1月初，证监会通报依法查处了周建明利用虚假申报手段操纵证券市场案，没收周建明违法所得176万余元，并处以罚款176万余元。

　　-4月份，对股市“黑嘴”、无证股评人李世俊开出了本年度第一张罚单，处以30万元的罚款。

　　-11月初，通报两宗非法证券咨询案，包括赵东荣“龙头黑马预告网”非法牟利人民币七百一十八万元案，及“深圳金股之王科技有限公司”非法牟利人民币逾千万元的案件。

　　-11月21日，通报武汉新兰德投资顾问有限公司及个人投资者陈杰操纵市场案审理结果，决定没收武汉新兰德非法所得735万元，并处以735万元的罚款，没收陈杰被证监会依法冻结的股票。

　　与新兰德同时受查处的还有北京首放投资顾问有限公司，其法定代表人、经理汪建中靠推荐股票操纵市场，被撤销北京首放的证券投资咨询业务，没收非法所得1.25亿元，并罚款1.25亿元，这是迄今为止证监会对个人开出的最大金额的单笔处罚。

　　-11月份，证监会证实，国美集团董事长黄光裕因在三联商社、中关村两上市公司重组、资产置换等重大事项过程中有重大违法违规行为，并涉嫌股价操纵、洗钱等多项犯罪行为被调查。

　　-12月初，股市“黑庄”朱耀明被上海市第二中级人民法院以操纵证券交易价格罪判处有期徒刑2年6个月，并处罚金10万元。

　　-12月9日，曾在股市中赫赫有名，后被证监会处罚禁入市场的山东神光掌门人孙成刚，因他创办的上海弘信公司未经批准，代人炒股分成获利，被浦东新区法院以非法经营罪判处有期徒刑3年、缓刑3年。

　　-12月11日，证监会宣布两宗内幕交易案的处罚决定，辽宁中期期货公司董事长邓军、副总经理曲丽内幕交易案，以及深圳特发集团总经理办公室副主任瞿湘内幕交易案，两案没收及罚款总额四十八万元。（王燕平 张云山整理）