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融资融券试点将从严从稳 成熟一家推一家

2008年10月10日 08:25 来源:上海证券报 发表评论




    10月7日消息,中国证监会有关部门负责人近日表示,经国务院同意,证监会将于近期启动证券公司融资融券业务试点工作。融资融券业务将按照试点先行、逐步推开的原则进行。根据证券公司的净资本规模、合规状况、风险控制指标和试点方案的准备情况择优批准首批试点公司,之后根据试点情况,逐步扩大范围。 中新社发 吴芒子 摄


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  “融资融券业务座谈会”日前召开,去年净资本排名前11位券商参会

  □首批试点券商将在11家券商中产生

  □标的证券范围控制在70至80个之间

  □联网测试初定本月25日和下月1日进行

  继本月5日宣布融资融券试点工作即将启动以来,试点工作便在紧锣密鼓中平稳有序推进。在“从严从稳,平稳推出试点”的基调下,首批试点券商范围、数量、标的池、推出时间表等一些细节问题的答案正逐渐清晰起来。

  首批试点券商数量有限

  来自全国各地的11家券商相关部门负责人日前齐聚北京,参加由监管部门举办的“融资融券业务座谈会”。据悉,首批融资融券的试点券商将全部从此次参会的11家券商中产生。

  这11家券商分别是:中信证券、国信证券、光大证券、国泰君安证券、银河证券、东方证券、广发证券、海通证券、申银万国证券、招商证券以及华泰证券。

  “参会的11家券商占据了2007年证券公司净资本排名的前11位,净资本规模均达到了60亿元以上。”某参会券商相关负责人告诉记者,除了净资本实力强大外,11家券商中有不少很早就开始了融资融券业务的准备工作,目前在内部风控、组织结构、IT系统建设、人员配备、客户选择等方面做好了充分的准备。

  “尽管此次共有11家券商参会,但预计首批试点的公司数量应该不会很多。”上述人士推测。他向记者透露,监管部门在会上明确表示,融资融券试点工作“一切以从严从稳,把试点做平稳的工作大局出发来要求”。

  “在一定程度上,首批试点公司的数量越多,推出初期的风险就可能越大。严格控制数量和质量,是控制风险,保证试点平稳推出的有效手段之一。因此,从这个意义上来说,首批试点公司的数量应该不会很多。”该人士猜测。

  此前,监管层曾明确表示融资融券试点业务将按照“试点先行,逐步推开”的原则,根据证券公司净资本规模、合规状况、净资本风险控制指标和试点方案的准备情况,择优批准首批试点券商,之后逐步扩大试点范围。试点范围将兼顾不同类型和不同地区券商。

  在首批试点与后续试点公司推出时间的间隔上,有参会券商人士建议,应尽量缩短两者之间的时间差距。“我的理解是,两者的间隔时间应该不会很长。”(记者 邵刚)

编辑:杨威】
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