北京证监局对中国银河证券出具警示函
中新网4月16日电 据中国证监会北京监管局网站16日消息，中国证监会北京监管局近日对中国银河证券股份有限公司出具警示函。其中显示，经查，银河证券存在开展场外期权及股票质押业务不审慎，对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况，反映出公司未能有效实施合规管理，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条的规定。(中新财经)
【编辑:李岩】
发表评论
文明上网理性发言，请遵守新闻评论服务协议
经济新闻精选：
2024年11月21日 15:29:52
2024年11月21日 09:54:06
2024年11月21日 09:32:01
2024年11月21日 09:15:00
2024年11月20日 13:55:29
2024年11月20日 13:33:17
2024年11月20日 11:46:55
2024年11月18日 15:55:51
2024年11月18日 12:40:42
2024年11月18日 11:38:06
京公网安备 11010202009201号