中国管理稀土资源并不违反WTO规则(3)

　　中国管理稀土资源应注意的重要原则

　　中国加强稀土开发、生产和贸易的管理政策遵循了WTO可持续发展的宗旨和原则，符合WTO规则和司法实践，是中国政府行使贸易管制的正当主权权利。但与此同时，中国政府也应注意以下几项原则，否则仍可能面临违反WTO协定的法律风险。

　　第一、GATT1994第20条“序言”体现的善意原则

　　在著名的“美国—海龟案”中，上诉机构肯定美国第609条款保护海龟这一立法宗旨后，并未就此止步，它揭示GATT1994第20条“序言”体现的善意原则，以此考察第609条款的具体实施情况，而这最终成为决定该案胜负的决定性因素。根据“序言”所体现的国际法善意原则，上诉机构全面考查了美国第609条款及相关行政指令的执行措施和方法，认为美国实行的具体措施违反了善意原则，属于第20条序言中“任意的”、“无端”的歧视手段。可见，即便中国政府有权援引GATT1994第20条作为管理稀土资源的WTO规则依据，但在实施过程中，必须遵循善意原则，具体地讲，就是要保证在行使上述权利时不滥用这些权利。

　　第二、贯彻透明度原则

　　透明度原则是GATT/WTO体制中的一项基本法律原则，对于多边贸易体制的稳定性和可预见性至关重要。WTO各涵盖协定均对成员方贯彻透明度的义务作出规定。根据WTO的透明度义务，中国政府制定稀土开采、生产和贸易的管理政策和措施时，应在付诸实施之前迅速公布这些政策和措施，并指定专门的咨询机构回答各方就这些政策和措施提出的问题，同时，应听取和考虑利益关系方提出的意见并予以及时、适当的反馈。

　　第三、贯彻国内外一视同仁的原则

　　GATT1994第20条(g)项规定了成员方采取与保护可用竭资源有关的贸易限制的权利，但该条还有一项很重要的法律要求：“此类措施与限制国内生产或消费一同实施”。它要求成员方在采取贸易限制措施的同时，必须也对其国内该可用竭资源的生产或消费予以同样限制。如果该项要求没有被满足，则仍可能面临在WTO败诉的风险。关于这一点，GATT时期的专家组在1991年第一个“金枪鱼案”中就已明确提出，WTO成立后上诉机构在“美国———海龟案”等案件中又多次重申。中国在加强稀土资源管理过程中，应采取国内外一视同仁的做法，不仅要采取措施对稀土出口予以限制，而且还要对国内的稀土开采、生产和销售各个环节予以限制。如果在限制出口的同时，对国内的稀土开采、生产和销售放任自流，则违反了第20条(g)项中的这一法律要求。

　　(刘敬东 作者单位：中国社科院法学所)