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同司法机构达协议 华尔街十大券商缴罚款遮丑闻

2002年12月24日 09:44


  中新网12月24日电 以纽约州首席检察官埃利奥特为首的司法机构23日宣布,华尔街10家券商同意通过缴纳罚款的方式,来解决它们在股票研究方面闹出的丑闻。

  华尔街这些金融机构同意支付9亿美元的罚款,并提供4.5亿美元的资金,用于未来5年内向投资者提供独立的研究报告。另外,它们还将出资8500万美元用于一个投资者教育项目。

  华尔街同司法机构达成的协议,还包括将投资银行业务和证券研究分离,以及禁止向上市公司的主管或董事分配首次公开发行IPO股票。埃利奥特表示,重塑投资者信心是当务之急,我们要保证散户投资者得到公正的对待。他还说,这10家券商对和解协议原则上已经同意,最后审批通过还需要一定的时间。9亿美元的罚款将由各州政府和联邦政府平分,并最终用于重建投资者信心方面。

  在10家券商中,所罗门美邦的母公司花旗集团将支付4亿美元,Credit Suisse和美林证券将各支付2亿美元,其中美林今年早些时候已经支付了1亿美元。摩根斯坦利将支付1.25亿美元,高盛将支付1.10亿美元。摩根大通、Bear Stearns、莱曼兄弟、德意志银行和瑞银华宝将各支付8000万美元。

  这份和解协议还有待于证券交易委员会SEC的五位委员批准通过。根据和解协议,华尔街券商的高层主管不会面临起诉,但不排除公司个别雇员未来受到起诉的可能性,如所罗门美邦的前任电信分析师Grubman和波士顿第一信贷的投资银行家Frank Quattrone。Grubman已经同意支付1500万美元的罚款,并终身禁止涉足证券业。


 
编辑:刘研

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