中新网12月22日电 因被指向投资者提供不实股票行情报告,美国华尔街多家大银行日前被处以高达14亿美元的巨额罚款。
这些银行被控向投资者提供评级过高的分析报告,以赢得投资银行业务。香港商报综合外电报道说,受罚的10家银行几乎包括了华尔街的所有金融巨子。这些银行同意向投资者支付9亿美元的“救济金”,其中的4.5亿美元用于独立研究,8500万美元用于投资者教育。纽约州司法部长斯皮策说,这一做法将彻底改变华尔街的运营方式。
另据报道,在纽约州检察长史皮茨的建议下,华尔街将进行自“大萧条”以来最大的重整计划–––重新制订证券市场的作业准绳。
根据改革方案,证券公司必须切断分析研究部门与金融投资部门的关连,经纪商承销首次公开发行股票时,不得把其所承销的股票提拨给客户让他们投资,并规定经纪商必须出资为投资人进行立场客观的股市研究。
这次重整计划的最不寻常之处是,改革方案中的新规定既非由国会制订,也非出自证券管理委员会专家之手,而是出自一位可以说是默默无名、但却十分坚决的州检察长。
乔治城大学法律教授、布鲁金斯研究所学者布莱尔说:“照理说,正确的做法应该是责成证券管理委员会好好执行它的工作。不过,由于证管会处处受到约束,无法发挥作用,史皮茨于是代表他人发难,提出对策。”
得州大学法学院教授胡亨利说,这些规定将是对市场的一次考验,看市场究竟有多重视研究。