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广州:警惕传销原始股、开外盘期货等非法交易
2002年11月26日 14:59
中新网11月26日电 针对今年以来辖内出现的非法证券期货交易活动如：传销原始股、开外盘期货、招理财会员等情况的特点，广州证管办特此提醒广大投资者，警惕市场非法交易，注意识别欺诈，加强风险防范。
据该办掌握的情况，目前非法证券期货交易活动存在以下三个方面的新情况：
非法销售未上市公司股票
一是非法销售未上市股份公司股票，这是一种以类似传销的手法非法代理销售未上市股份公司股票的形式。一些不法分子利用群众急于购买原始股致富的心理，以场外交易的形式将其通过各种途径持有的原改制股份公司所发行的内部职工股向不熟悉证券业务、对股票发行程序似懂非懂的投资者推销，其手法主要通过电话、邀请函等约请老年人、妇女参加产品推介、保健讲座等活动，用编造的虚假公司业绩和虚假的丰厚投资回报率，将近期内不具备条件上市的股份公司的内部职工股，加价倒卖，从中牟利。
据介绍，今年５月份开始，广州证管办陆续接到此类的咨询、举报电话。广州证管办根据举报所提供的详细资料，通过明查暗访，证实有关情况后，即联合公安或工商部门，坚决取缔这类非法活动。目前，已查处非法销售未上市公司内部职工股的公司３家，公安机关共抓获犯罪嫌疑人１４人。为了防止非法证券期货交易活动造成新的金融证券风险，广州证管办与工商、公安等部门正加强进一步协作，对上述违法行为和机构予以坚决的打击。
非法开展外盘期货
二是以招工、培训的名义在社会上招收业务员，非法开展外盘期货特别是恒生指数期货交易。据了解，与以往直接开设非法期货交易机构从事恒生指数交易的做法不同，今年一些不法分子在招揽投资者进行恒指交易时，改变过去由经纪人四处拉客的做法，而是在报刊上刊登招聘、培训广告，以招收业务员、培训金融业务的名义使一批急于就业的年轻人或下岗工人上当，先让他们当业务员进行培训，然后通过他们去找亲属、朋友进行外盘期货买卖，否则就会被解聘。如广州市某公司以招收信息员的名义先后招收两批共１００多名学员，先对学员进行期货交易的电脑培训，之后要求学员吸收客户或自己投资外盘期货交易，手法与传销类似。此外，还发现有的非法机构打着从事国内期货交易的幌子，暗地从事香港恒生指数期货交易。
利用网络非法开展咨询业务
三是一些不具备或无证券期货从业咨询资格的人员利用互联网非法开展咨询业务，他们通过设立网站，发布各种股评信息，招收证券理财工作室会员等方式谋取非法收益。由于网络的虚拟性和灵活性给不法分子很大的活动空间，给证券监管部门和公安部门的调查取证及取缔工作带来了困难。此外，广州证管办还发现辖内个别证券经营机构非法聘请台湾等地的境外人员到公司策划咨询业务，招收会员，一旦发生变故，这些境外人员便携款潜逃。
据介绍，在出现以上三种新情况的同时，今年广州证管办辖内非法证券期货活动还表现出一些新特点，那就是违法行为的跨地域性、违法手段多样性及隐蔽性。为及时打击非法证券期货活动，保护广大投资者的合法权益，预防和化解证券市场风险，证券监管部门表示，将积极与有关职能部门加强沟通协调，按照广东省证券期货执法联席会议的有关精神，严格执法，努力争取把各种证券期货违法违规行为消灭在萌芽状态，对已出现的证券期货违法违规行为予以坚决的打击。(通讯员 曾伟)
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